6月主办券商评测结果出炉 华安证券负面行为数量第一

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每个记者王晓宇

姚主编

最近，股份转让系统在6月份公布了保荐经纪人执业质量的评估结果。共有100家保荐经纪公司参与了评估，前五名保荐经纪公司包括长江证券(000783)和渤海证券。

就消极行为记录而言，6月份股份转让系统中有315项记录，涉及60名赞助经纪人。与5月份相比，负面记录的数量和涉及的经纪人的数量大大减少。

值得注意的是，在负面行为记录中，华安证券(600909，股票咨询)有180篇文章，占57.14%，排名第一。

具体分值方面，27家主办券商评价得分在90分(含)以上，占28.13%(5月为35.42%)；46家保荐券商的评价得分在80分(含)至90分之间，占47.92%(5月为41.67%)。

从排名来看，长江证券得分最高，获得第一名。渤海证券、深湾宏源(000166)证券、中信建投证券和万联证券分别排名第二至第五。与5月份的排名相比，变化很大，只有深湾宏远证券保持前五名。

数据显示，6月份，股份转让系统记录了315起负面行为，涉及60名保荐经纪人。其中，推荐17个上市类别，占5.40%；推荐后督导班97个，占30.79%；交易管理类别有186个，占59.05%。

与五月份相比，负记录行为下降了38.95%。5月份，股份转让系统记录了516起负面行为，涉及79名保荐经纪人。

此外，5月份负面行为最多的推荐后监管类别在6月份下降了55.83个百分点，这意味着股权转让制度的监管是有效的。

从统计结果来看，东莞证券和恒泰证券推荐上市的负面行为记录数量与其业务量之比最高；上市后，监管负面行为记录与其业务量之比最高的是深港证券。

值得注意的是，华安证券6月份共有180项不良行为记录，是安信证券9项不良行为记录的20倍，占315项不良行为记录总数的57.14%。

此外，华安证券的交易管理负面行为被股份转让系统记录的次数高达178次，而在6月份，所有的交易管理负面行为只有186次，其余8次分别记录在8家券商名下。

可以看出，华安证券交易管理的178项负面行为直接导致了6月份主券商评估结果中的第一批交易管理负面行为。

对于交易管理的负面行为，股份转让系统解释主要集中在以下问题上:做市商后续入市申请中的营销单位、托管单位代码填写错误、上市公司证券经纪人填写错误等。

在接受《国家商报》采访时，一家大型经纪公司的高级做市商表示，一家经纪公司有如此多的负面记录，很可能是意想不到的情况，比如该经纪公司的做市商系统停电。