新力金融存多项重大违规 7名被罚高管辞职

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新力金融(600318，诊断单元)(600318，sh)已于9月1日收到中国证监会安徽监管局(以下简称安徽证监局)的《行政处罚预先通知》。由于该通知涉及7名受到处罚的高管，他们都已辞职。

9月19日，新立金融宣布，公司及关联方已收到安徽省证监局的《行政处罚决定书》(以下简称《处罚书》)。根据处罚书，新立金融因多项违规行为被罚款60万英镑，共有11名高管受到处罚。

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七名高管全部辞职

9月18日，新立金融公司总经理荣、、财务总监桂、副总经理钟刚、孟向董事会提交了书面辞职报告。然而，这不是9月份第一批辞职的高管。国家商报记者注意到，9月7日，董事会收到许立新董事长、独立董事王家斌、独立董事陈茂柳的书面辞职报告。

值得一提的是，新立金融9月1日收到的《安徽证监局通知》中被处罚的7名高管就是上述辞职人员。由于四名董事同时辞职，公司独立董事人数将少于公司章程规定的董事会成员人数的三分之一，公司董事人数低于法定人数。根据《公司法》、《公司章程》及其他相关规定，徐立新的辞职将于公司选举新董事长之日正式生效。

9月7日，新立金融第七届董事会第八次会议提名吴昊、黄为第七届董事会董事候选人，黄友利、为第七届董事会独立董事候选人。9月18日，新立金融召开第七届董事会第十次会议，选举徐盛明为公司副总经理，洪志成为公司财务总监，刘洋为公司董事会秘书。至此，新立金融已经完成了董事和高级管理团队的重大交流。

根据中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》第三十九条，上市公司有下列七种情形之一的，应当向社会公开发行股票。第四种情况是现任董事和高级管理人员在过去36个月内受到中国证监会的处罚，或者在过去12个月内受到证券交易所的公开谴责。索尼金融高管之间的血液交换与此有关吗？《国家商报》记者称新立金融秘书长为投资者，秘书长回应称一定是这样。如果没有影响，那么多人就不会辞职。

不愿透露姓名的华东私募向《国家商报》表示，受到处罚的高管集体辞职并不排除该公司采取这种极端的方式来规避证监会的相关规定，因为决策权掌握在大股东手中，这取决于大股东想做什么。

该公司有许多违规行为

事实上，就在去年9月，新利金融以23.79亿元现金%2b的对价，启动了对第三方支付公司海科融通的重大资产重组计划，之后因证监会调查，重组被暂停。另外，鉴于收购海科融通支付的重大资产重组，对于公司构建闭环新兴金融生态服务链，与现有平台产生更好的协同效应，推动公司转型升级为农村金融服务标杆企业具有重要意义。公司将在收到安徽省证监局的调查结论后，宣布并及时申请重大资产重组和回收。

9月19日，新力金融宣布公司及关联方已收到安徽省证监局的《处罚函》，新力金融因2015年度报告中存在虚增收入和利润、未按要求履行关联方交易信息披露义务、未按要求履行重大诉讼信息披露义务、2015年度重大资产收购报告披露不实等违规行为被罚款60万元。

此外，11名高管也受到牵连。其中，徐立新、容、桂、孟、钟钢分别被警告、罚款30万元；王彪、陈茂柳、王家斌、齐胜利、段友军和张厚平分别受到警告和3万元罚款。与通知相比，新力金融其他负责人王彪、齐胜利、段友军、张厚平等四名新高管受到处罚。

根据《处罚书》，新利金融2015年年报营业收入虚高3552.33万元，占2015年营业收入的2.59%，利润虚高6574.83万元，占2015年利润总额的23.66%。

新立金融在信息披露方面也存在违规行为。2015年和2016年，新力金融通过向第三方借款的方式将相关债权转让给控股股东的子公司，隐瞒关联交易，规避年度报告中未披露的信息披露义务。新立金融也没有按照相关规定及时披露其控股子公司德润租赁的重大诉讼情况。

此外，新利金融(原朝东股份有限公司)在2015年重大资产收购报告第四节交易主体中披露，在报告期内，(注:德润租赁)正常收取客户租金、利息和服务费，淮南荣某于2014年6月停止支付利息。截至2015年4月30日(原朝东股份有限公司主要资产收购完成日)，累计欠款利息约为3552.3万元