证监会：可转债不得超规模申购 一个配售对象只能用一个账户

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3月25日，中国证监会发布了可转换债券发行监管问答，明确规定申购金额不得超过资产规模，同时一个配售对象只能使用一个账户。

中国证监会根据《证券发行与承销管理办法》，参照《公开发行证券投资基金运作管理办法》和《证券期货经营机构私募股权管理计划运作管理规定》，对公开发行证券投资基金和资产管理计划不得购买资产规模以外的新股等相关规定和监管原则进行了规范。线下投资者购买可转换债券时，应结合行业监管要求和相应的资产规模合理确定购买金额，不得超出资产规模购买。

当投资者参与可转换债券的线下发行时，他们应该承诺购买金额不会超过资产规模。承销商应注意购买金额，并有权确定超出资产规模的购买无效。监管部门可以检查相关情况并采取监管措施。

同时，为了公平对待网上和网下投资者，同一网下投资者的每个配售对象只能使用一个证券账户参与可转换债券的网下认购。如果一个投资者管理多个证券投资产品，每个产品都可以被视为一个配售对象。其他投资者，每个投资者都被视为一个配售对象。

此前，中信银行(601998，诊断)的400亿可转换债券创造了a股最受欢迎的认购记录，线下有效认购倍数高达5497倍，但售后情况引起市场广泛关注；根据中信银行400亿元可转换债券配售结果，至少有6家券商购买了100多个证券账户(其中3个账户超过200个，最多账户为300个)，网下配售比例高达19%。

争议出现后，监管当局迅速采取行动，遏制可转换债券的新混乱局面。

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